LINEBURG


<< Пред. стр.

страница 12
(всего 13)

ОГЛАВЛЕНИЕ

След. стр. >>


(3) Утратила силу. (Закон от 19.10.2005)


Глава 25.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Статья 237.1. Нарушение требования в отношении регистрации проспекта
(1) Публичное предложение ценных бумаг, допуск ценных бумаг к обращению на регулируемом рынке или котировка ценных бумаг на бирже без предварительной регистрации публичного предложения, торгового проспекта или проспекта котировки в Инспекции или в другом компетентном учреждении по надзору за рынком ценных бумаг либо предложение ценных бумаг без проспекта, если требовалось обнародование проспекта, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.2. Нарушение требования в отношении обнародования проспекта
(1) Нарушение требований, установленных статьей 15 и 132.2 настоящего Закона в отношении обнародования публичного предложения, торгового проспекта или проспекта котировки, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.3. Нарушение порядка объявления о предложении и порядка приостановления его действия
(1) Нарушение оферентом порядка объявления о предложении или порядка приостановления действия предложения –
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.4. Нарушение обязанности уведомления инвесторов
(1) Предоставление оферентом в ходе предложения ценных бумаг возможным инвесторам в проспекте или иным способом недостоверной или неточной информации, а также нарушение обязанности уведомления возможных инвесторов на равных основаниях –
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.5. Нарушение требований в отношении рекламы
(1) Обнародование оферентом рекламы относительно предложения ценных бумаг до объявления о предложении, обнародование рекламы, вводящей в заблуждение относительно предложения, или представление в рекламе информации, не содержащейся в проспекте, или непредставление Инспекции касающегося предложения рекламного материала до его обнародования –
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 12.03.2008)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.6. Нарушение обязанности выкупа ценных бумаг
(1) Нарушение обязанности выкупа ценных бумаг, установленной в статье 35 настоящего Закона, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.7. Нарушение требований в отношении составления приложения к проспекту
(1) Неотражение оферентом изменений, происходящих в период действительности предложения в представленной в проспекте информации, которые влияют или могут повлиять на стоимость ценных бумаг, или неотражение в приложении к проспекту другой существенной информации –
влечет наложение штрафа в размере до 200 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.8. Непредставление отчета, информации, разъяснения и иного документа
(1) Непредставление Инспекции отчета, информации, разъяснения или иного документа, отказ от представления или несвоевременное представление, или представление неверной либо неполной информации, или нарушение обязанности обнародования отчетов -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.9. Нарушение требований в отношении хранения и защиты имущества клиента
Неисполнение со стороны инвестиционного объединения, кредитного учреждения или иного лица, оказывающего инвестиционные услуги, обязанностей, связанных с хранением или защитой имущества клиента, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.10. Неприменение внутренних правил
Неустановление или неприменение установленных настоящим Законом внутренних правил со стороны инвестиционного объединения, кредитного учреждения, управляющего фондом, оказывающего инвестиционные услуги, или со стороны организатора регулируемого рынка –
влечет наказание штрафом в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.11. Нарушение требований в отношении получения вознаграждения
Неправомерное в значении статьи 85.2 настоящего Закона оказание инвестиционных услуг со стороны инвестиционного объединения, кредитного учреждения и управляющего фондом, оказывающего инвестиционные услуги, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.12. Нарушение со стороны кредитного учреждения и управляющего фондом обязанности уведомления
(1) Непредставление или ненадлежащее представление кредитным учреждением при оказании инвестиционных услуг информации, указанной в статьях 86 –87.1, 87.4, 88.1 и 89.1 настоящего Закона -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

(2) Непредставление или ненадлежащее представление управляющим фондом при оказании инвестиционных услуг информации, установленной в статьях 86 – 87.1 и 89.1 настоящего Закона, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.13. Нарушение со стороны инвестиционного объединения обязанности уведомления
Непредставление или ненадлежащее представление инвестиционным объединением информации, установленной в статьях 86 – 87.1, 87.4, 88.1 и 89.1 настоящего Закона, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.14. Нарушение требований в отношении обнародования распоряжения c определенной клиентом ценой
Необнародование, запоздалое или ненадлежащее обнародование со стороны инвестиционного объединения или кредитного учреждения распоряжения с определенной клиентом ценой, установленного в статье 87.6 настоящего Закона, если Инспекция не предоставляла указанному инвестиционному объединению или кредитному учреждению освобождения от выполнения обязанности обнародования, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.15. Нарушение требования в отношении регистрации и хранения данных
Нарушение инвестиционным объединением, кредитным учреждением или другим оказывающим инвестиционные услуги лицом при оказании инвестиционной услуги обязанности регистрации и хранения данных или нарушение со стороны организатора регулируемого рынка обязанности по регистрации сделок, осуществленных на регулируемом рынке, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.16. Нарушение требований в отношении уведомления о сделках с ценными бумагами
Невыполнение или ненадлежащее выполнение инвестиционным объединением, кредитным учреждением или другим лицом, оказывающем инвестиционные услуги, установленной настоящим Законом обязанности по уведомлению о сделках с ценными бумагами –
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.17. Нарушение требований регламента
Нарушение организатором регулируемого рынка требований регламента в части, касающейся рынка или многосторонней системы торговли, либо несогласование со стороны инвестиционного объединения или кредитного учреждения вносимых в регламент изменений с Инспекцией –
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.18. Нарушение требований в отношении единообразного применения регламента
Нарушение организатором регулируемого рынка требований в отношении единообразного применения регламента в части, касающейся рынка или многосторонней системы торговли, или нарушение инвестиционным объединением либо кредитным учреждением требований в отношении единообразного применения регламента в части, касающейся многосторонней системы торговли, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.19. Нарушение требований в отношении обнародования коммерческой информации
Необнародование организатором регулируемого рынка коммерческой информации в части, касающейся рынка или многосторонней системы торговли, либо необнародование инвестиционным объединением или кредитным учреждением коммерческой информации в части, касающейся многосторонней системы торговли, а также несвоевременное или ненадлежащее обнародование указанной информации со стороны указанных лиц, если указанные лица не получили от Инспекции освобождения от обязанности обнародования, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.20. Нарушение требования в отношении обнародования регламента
Невыполнение организатором рынка обязанности по обнародованию регламента – влечет наказание в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.21. Нарушение требований, предъявляемых к участнику рынка и эмитенту обращающихся на рынке ценных бумаг
(1) Невыполнение участником рынка или эмитентом обращающихся на рынке ценных бумаг обязанностей, установленных настоящим Законом или регламентом, утвержденным на основании настоящего Закона, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.22. Нарушение требований в отношении сохранения в тайне не подлежащей разглашению информации
(1) Нарушение членом органа или работником организатора регулируемого рынка требований в отношении сохранения в тайне не подлежащей разглашению информации –
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.23. Нарушение инсайдером обязанности представления данных
(1) Непредставление инсайдером Инспекции по требованию последней данных о приобретении или отчуждении ценных бумаг эмитента или связанных этим обстоятельствах –
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.24. Нарушение эмитентом обязанностей по уведомлению
Непредставление или ненадлежащее представление эмитентом информации, установленной в статьях 187.4 или 187.5 настоящего Закона, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.25. Нарушение требований, предъявляемых к предложению об уступке
(1) Неравное отношение приобретателя к собственникам одного вида акций в рамках предложения об уступке или непредставление приобретателем или эмитентом целевого назначения лицам целевого назначения существенной, достоверной, точной, полной или равноценной информации, необходимой для принятия взвешенного решения относительно предложения об уступке, или представление вводящей в заблуждение, неверной или неточной информации либо представление кому-либо из лиц целевого назначения отличающейся информации или воспрепятствование лицам целевого назначения в принятии ими взвешенного решения относительно предложения об уступке –
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.26. Нарушение правил предложения об уступке
(1) Нарушение приобретателем, членом совета, членом правления или членом заменяющего их органа приобретателя – юридического лица, эмитентом целевого назначения, членом совета или членом правления этого эмитента целевого назначения, лицом, действующим согласованно с указанными лицами, или акционером эмитента целевого назначения правил предложения об уступке или положений, регулирующих предложение об уступке акций эмитента целевого назначения, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.27. Нарушение требований, предъявляемых к финансовой устойчивости
Несоблюдение инвестиционным объединением нормативов финансовой устойчивости, установленных настоящим Законом и на его основании, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.28. Нарушение порядка приобретения существенного долевого участия в инвестиционном объединении и организаторе
(1) Приобретение без предварительного уведомления Инспекции или в нарушение предписания, указанного в части 2 статьи 75 настоящего Закона, существенного долевого участия в инвестиционном объединении или организаторе регулируемого рынка, отчуждение указанного долевого участия или превращение инвестиционного объединения или организатора регулируемого рынка в подконтрольное коммерческое товарищество, а также реализация в нарушение предписания Инспекции права голоса либо иных прав, предоставляющих возможность контроля, в инвестиционном объединении или в организаторе регулируемого рынка -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.29. Нарушение требований в отношении руководства объединением
(1) Нарушение требований, предъявляемых к созыву собрания пайщиков или общего собрания акционеров эмитента ценных бумаг, обращающихся на регулируемом рынке, а также требований, предъявляемых к проведению собрания, голосованию на нем и к ограничению права голоса, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.30. Нарушение требований в отношении уведомления о сделках
(1) Нарушение со стороны руководителя и близкого к руководителю лица установленной настоящим Законом обязанности уведомления эмитента о сделках, осуществленных за свой счет с акциями, производными ценными бумагами или финансовыми инструментами, связанными с производными ценными бумагами этого эмитента, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.31. Нарушение обязанности уведомления о количестве голосов
(1) Нарушение обязанности уведомления о количестве голосов, установленной в части 1 или части 2 статьи 185 настоящего Закона, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.32. Необнародование отчета за хозяйственный год
Необнародование или ненадлежащее обнародование эмитентом отчета за хозяйственный год –
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.33. Необнародование отчета за полугодие
Необнародование или ненадлежащее обнародование эмитентом акций или долговых ценных бумаг отчета за полугодие –
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.34. Необнародование руководством промежуточного сообщения
Необнародование или ненадлежащее обнародование со стороны руководства эмитента акций промежуточного сообщения –
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.35. Нарушение требования о соблюдении в отношениях принципа равенства
Нарушение эмитентом требований относительно соблюдения равенства в отношениях, установленного в статье 187.6 или 187.7 настоящего Закона, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.36. Нарушение требований относительно обнародования конфликта интересов
Нарушение установленных настоящим Законом требований к обнародованию конфликтов интересов или игнорирование требования в отношении ведения регистра, указанного в части 10 статьи 82.4 настоящего Закона, невнесение в регистр данных или внесение в него недостоверных данных –
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.37. Нарушение требований в отношении снятия конфликта интересов
Непринятие или незадействование инвестиционным объединением, кредитным учреждением или другим лицом, оказывающим инвестиционные услуги, мер по предотвращению конфликта интересов, могущего возникнуть при оказании инвестиционных услуг или в связи с составлением или распространением рекомендаций по вопросам инвестирования, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.38. Нарушение требований в отношении составления и распространения рекомендаций по инвестированию
(1) Нарушение требований, предъявляемых к составлению и распространению рекомендаций по вопросам инвестирования, допущенное их составителем или распространителем, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.39. Нарушение требований, предъявляемых к ведению списка инсайдеров
(1) Отсутствие, досрочное уничтожение списка инсайдеров, а также представление в списке инсайдеров неверной или неточной информации или отсутствие в нем информации, необходимой согласно настоящему Закону или изданному на его основании правовому акту, -
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, допущенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.40. Нарушение требований в отношении обнародования информации внутреннего пользования
Невыполнение эмитентом финансового инструмента обязанности безотлагательного обнародования информации внутреннего пользования, напрямую затрагивающей эмитента, обнародование недостоверной или вводящей в заблуждение информации или первичное обнародование информации внутреннего пользования через не предусмотренные для этого каналы –
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.41. Незаконное использование информации внутреннего пользования
(1) Незаконное использование информации внутреннего пользования –
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.42. Неуведомление о подозрении в злоупотреблении рынком
Неуведомление Инспекции лицом, оказывающим инвестиционные услуги в качестве постоянной деятельности, или организатором регулируемого рынка о подозрении в злоупотреблении рынком или о его сути –
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.43. Манипулирование рынком
(1) Манипулирование рынком –
влечет наложение штрафа в размере до 300 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

(2) То же деяние, совершенное юридическим лицом, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.44. Нарушение тайны надзора и препятствование деятельности
Информирование со стороны инвестиционного объединения, кредитного учреждения, Эстонского центрального регистра ценных бумаг и лица, оказывающего телекоммуникационные услуги, о запросе Инспекции, установленном в части 2 статьи 230.3 настоящего Закона, своего клиента или лица, которого касается запрос, -
влечет наложение штрафа в размере до 500 000 крон. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.45. Неявка участника производства и свидетеля
Неявка вызванного повесткой Инспекции участника производства или свидетеля в административном производстве при отсутствии препятствующих явке законных оснований –
влечет наложение штрафа в размере до 20 штрафных единиц. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.46. Дополнительное основание для прекращения производства
Производство по делу о проступке, инициированное в отношении установленного настоящим Законом злоупотребления рынком, может быть прекращено по соображениям его целесообразности в отношении лица, которое до свершения злоупотребления или немедленно после этого первым письменно уведомило Инспекцию о злоупотреблении рынком или о подозрении в этом. (Закон от 24.10.2007)

Статья 237.47. Производство
(1) В отношении правонарушений, установленных в статьях 237.1 – 237.44 настоящего Закона, применяются положения Общей части Пенитенциарного кодекса и Деликтно-процессуального кодекса. (Закон от 24.10.2007)

(2) Внесудебное производство по делам о правонарушениях, установленных в статьях 237.1 – 237.44 настоящего Закона, осуществляет Инспекция. (Закон от 24.10.2007)

Статьи 238 - 262. Признаны утратившими силу. (Закон от 19.06.2002)


Часть VII.
ПРИМЕНЕНИЕ ЗАКОНА

Глава 26.
ПОЛОЖЕНИЯ О ПРИМЕНЕНИИ ЗАКОНА

Статья 263. Признание закона недействительным
Со дня вступления в силу настоящего Закона признается утратившим силу Закон о рынке ценных бумаг (RT I 1993, 35, 543; 1995, 22, 328; 1996, 26, 528; 1997, 34, 535; 1998, 61, 9794 2000, 10, 55).

Статья 264. Действительность лицензий на деятельность
(1) Действующие в момент вступления в силу настоящего Закона лицензии на деятельность, принадлежащие профессиональным участникам рынка ценных бумаг, действительны до срока истечения их действия или до признания их недействительными в порядке, установленном настоящим Законом.

(2) В отношении посредника ценных бумаг, установленного Законом о рынке ценных бумаг, действовавшим до вступления в силу настоящего Закона, применяют положения, установленные настоящим Законом в отношении инвестиционного объединения.

Статья 265. Приведение деятельности в соответствие
(1) Профессиональные участники рынка ценных бумаг, обладающие лицензией на деятельность, действующей на момент вступления в силу настоящего Закона, обязаны привести свою деятельность и документы в соответствие с настоящим Законом в течение шести месяцев, считая с даты вступления в силу настоящего Закона, если из части 2 настоящей статьи не следует иное.

(2) Акционерный капитал профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на деятельность, действующей на момент вступления в силу настоящего Закона, не позднее, чем к 1 июня 2002 года, должен составлять не менее 125 000 евро, а не позднее, чем к 1 июня 2003 года их акционерный капитал должен соответствовать требованиям, установленным в пункте 2 части 1 статьи 93 и части 1 статьи 152 настоящего Закона.

(3) Обязанность уведомления, установленная статьей 91 настоящего Закона, в отношении инвестиционного объединения применяется начиная с 1 января 2004 года. (Закон от 20.11.2002)

Статья 265.1. Переходные положения, регулирующие требования к расчету нормативов финансовой устойчивости после вступления в силу редакции, принятой 24 октября 2007 года
(1) Разрешения, выданные Инспекцией до 31 декабря 2008 года в связи с расчетом нормативов финансовой устойчивости, остаются в силе в объеме, соответствующем положениям настоящего Закона и изданных на его основании правовых актов. (Закон от 19.06.2008)

(2) До 31 декабря 2008 года инвестиционные объединения при исчислении имущества с оцененным риском могут применять правовые нормы, действовавшие до вступления в силу редакции, принятой 24 октября 2007 года. (Закон от 19.06.2008)

(3) До 31 декабря 2010 года требования к нормативам финансовой устойчивости, установленные настоящим Законом, не применяются в отношении инвестиционных объединений, основной деятельностью которых является торговля ценными бумагами, указанными в части 11 статьи 2 настоящего Закона, или оказание иных связанных с ними инвестиционных услуг. (Закон от 24.10.2007)

(4) В части, не указанной в настоящей статье, к инвестиционным объединениям при исчислении ими капитальных требований и собственных средств применяются положения на период перехода, установленные в статьях 141.1 – 141.4 Закона о кредитных учреждениях. (Закон от 24.10.2007)

Статья 265.2. Действие лицензий на деятельность после вступления в силу редакции, принятой 24 октября 2007 года
(1) Инвестиционное объединение, кредитное учреждение или управляющий фондом, имеющие действующую лицензию на момент вступления в силу редакции, принятой 24 октября 2007 года, обязаны не позднее истечения шестимесячного срока после вступления в силу редакции, принятой 24 октября 2007 года, представить Инспекции извещение относительно того, оказанием каких из инвестиционных или сопровождающих их услуг, указанных в части 1 статьи 43 и в статье 44 настоящего Закона, они занимаются. (Закон от 24.10.2007)

(2) После представления извещения, указанного в части 1 настоящей статьи, инвестиционное объединение, кредитное учреждение или управляющий фондом вправе оказывать только те инвестиционные или сопровождающие их услуги, которые указаны в этом извещении, за исключением случая, если им предоставлено право на оказание указанных услуг. (Закон от 24.10.2007)

Статья 265.3. Приведение деятельности, связанной с оказанием инвестиционных услуг, в соответствие с редакцией, принятой 24 октября 2007 года
(1) Инвестиционные объединения, кредитные учреждения, организатор регулируемого рынка и управляющие фондами обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями редакции, принятой 24 октября 2007 года (далее в настоящей статье- настоящая редакция), ко времени вступления в силу настоящей редакции. (Закон от 24.10.2007)

(2) Ко времени вступления в силу настоящей редакции инвестиционные объединения, кредитные учреждения и организатор рынка, занимающиеся деятельностью, равноценной организации многосторонней системы торговли, обязаны привести ее в соответствие с требованиями настоящей редакции. (Закон от 24.10.2007)

(3) Ко времени вступления в силу настоящей редакции инвестиционные объединения, кредитные учреждения и управляющие фондами, занимающиеся деятельностью, равноценной консультированию по вопросам инвестирования, привести ее в соответствие с требованиями настоящей редакции. (Закон от 24.10.2007)

(4) Если до вступления в силу настоящей редакции организатор рынка занимался деятельностью, равноценной организации многосторонней системы торговли, Инспекция выдает ему для этого лицензию на основании соответствующего ходатайства, поданного до 31 июля 2008 года, не применяя при этом порядок ходатайства о дополнительной лицензии, при условии, что деятельность организатора рынка соответствует требованиям настоящей редакции. (Закон от 24.10.2007)

(5) Если до вступления в силу настоящей редакции инвестиционное объединение, кредитное учреждение и управляющий фондом занимались деятельностью, равноценной консультированию по вопросам инвестирования, Инспекция выдает им для этого лицензию на основании соответствующего ходатайства, поданного до 31 июля 2008 года, не применяя при этом порядок ходатайства о дополнительной лицензии, при условии, что деятельность указанных лиц соответствует требованиям настоящей редакции. (Закон от 24.10.2007)

(6) Установленное в части 3 статьи 134 настоящего Закона не применяется в отношении тех участников рынка и дистанционно действующих на рынке членов, которые были членами рынка до вступления в силу настоящей редакции. (Закон от 24.10.2007)

(7) Если в соответствии с методами оценки, базирующимися на компетентности, опыте и знаниях клиента инвестиционное объединение, кредитное учреждение и управляющий фондом классифицировали до вступления в силу настоящей редакции своих клиентов как компетентных клиентов, указанная классификация остается в силе и после вступления в силу настоящей редакции. Указанные инвестиционное объединение, кредитное учреждение и управляющий фондом обязаны уведомить своих клиентов о преимуществах рассмотрения их в качестве обычных, компетентных клиентов или в качестве равноправной стороны, а также о возможности изменить присвоенную классификацию. (Закон от 24.10.2007)

Статья 265.4. Введение деятельности, связанной с организованной информацией, в соответствие с редакцией, принятой 24 октября 2007 года
(1) В течение двух месяцев после вступления в силу редакции, принятой 24 октября 2007 года, лицо согласно установленному в частях 1 и 2 статьи 185 настоящего Закона обязано сообщить эмитенту количество принадлежащих ему на указанную дату голосов, за исключением случая, если указанное лицо ранее уже представило равноценное сообщение. В течение трех месяцев после даты, указанной в первом предложении настоящей части, эмитент организует обнародование указанной информации. (Закон от 24.10.2007)

(2) В хозяйственном году, который начался в 2006 году, эмитенты, указанные в статье 9 Постановления Европейского Парламента и Совета (ЕО) № 1606/2002, не обязаны выполнять установленную в части 1 статьи 184.11 обязанность обнародования бухгалтерских отчетов в соответствии с Постановлением Европейского Парламента и Совета (ЕО) № 1606/2002. (Закон от 24.10.2007)

(3) Эмитент, местонахождение которого зарегистрировано в третьем государстве, а договорным государством происхождения которого в соответствии со статьей 184.4 настоящего Закона является Эстония, не обязан составлять в хозяйственный год, начинающийся 1 января 2007 года или позднее, указанные в статьях 184.10 и 184.11 бухгалтерские отчеты согласно указанным статьям, если этот эмитент составляет свои отчеты в соответствии с международно признанными стандартами, указанными в статье 9 Постановления Европейского Парламента и Совета (ЕО) № 1606/2002. (Закон от 24.10.2007)

(4) В течение десяти лет, начиная с 1 января 2005 года, эмитент, договорным государством происхождения которого в соответствии со статьей 184.4 настоящего Закона является Эстония, не обязан соблюдать в части, касающейся ценных бумаг, допущенных к обращению на регулируемый рынок государства-участника договора до 1 января 2005 года, установленное статьей 184.11 настоящего Закона, если в момент допуска указанных ценных бумаг к обращению договорное государство происхождения приняло решение о применении в отношении этого эмитента исключения, установленного в правовом акте, введенном в действие на основании статьи 27 Директивы, касающейся проспекта. (Закон от 24.10.2007)

Статья 266. Ходатайство о выдаче разрешения на существенное участие
(1) Лицо, приобретшее существенное участие, установленное статьей 73 настоящего Закона, которое не обладает установленным в той же статье разрешением на существенное участие, обязано в течение шести месяцев, считая с даты вступления в силу настоящего Закона, ходатайствовать о вышеуказанном разрешении в соответствии с настоящим Законом.

(2) Лицо, не выполнившее юридическую обязанность, указанную в части 1 настоящей статьи, обязано к 31 мая 2002 года осуществить отчуждение долевого участия в объеме, превышающем установленный статьей 73 настоящего Закона порог. Начиная с 1 июня 2002 года вышеуказанное лицо не имеет права пользоваться возникающим из вышеуказанного участия правом голоса.

Статья 267. Учет евро
Показатели, приведенные в настоящем Законе в евро, переводятся в кроны на основании официального обменного курса Банка Эстонии.

Статья 268. Передаточная комиссия
(1) До 1 сентября 2002 года единовластные полномочия в отношении вынесения решений о принятии на согласование и применении отличий в отношении предложений об уступке предоставлены Комиссии по согласованию предложений об уступке, действующей при назначенном инспекцией организатором биржи (далее - передаточная комиссия).

(2) Передаточная комиссия имеет право требовать от приобретателя и эмитента целевого назначения представления информации, связанной с предложением об уступке.

(3) Ущерб, причиненный передаточной комиссией при выполнении поставленных перед нею задач, подлежит возмещению за счет государства на условиях и в порядке, установленных правовым актом. В случае возмещения причиненного ущерба государство имеет право обратного требования.

(4) Организационное построение, права и обязанности передаточной комиссии устанавливаются регламентом организатора биржи.

Статья 269. Состав передаточной комиссии
(1) В состав передаточной комиссии входит пять членов, троих из которых назначает организатор биржи и двоих - председатель правления инспекции. Члены передаточной комиссии избирают из числа членов комиссии председателя, который координирует работу передаточной комиссии.

(2) Член передаточной комиссии не принимает участия в решении вопроса о принятии на согласование и применении отличий в отношении предложения об уступке, если он напрямую или косвенно заинтересован в разрешении дела или, если существует обоснованное сомнение в беспристрастности этого члена комиссии.

(3) Если в случае выявления обстоятельств, установленных в части 2 настоящей статьи, или в силу какого-либо другого чрезвычайного обстоятельства член передаточной комиссии не сможет участвовать в работе комиссии, организатор биржи, назначивший указанное лицо членом передаточной комиссии, или председатель правления инспекции назначает ему заместителя.

(4) Члены передаточной комиссии обязаны бессрочно сохранять в тайне неподлежащую огласке информацию, доверенную им в связи с их деятельностью в передаточной комиссии, за исключением случаев, когда обязанность разглашения не подлежащей огласке информации вытекает из закона.

Статья 270. Решение Передаточной комиссии
(1) Каждый член Передаточной комиссии имеет один голос. Член комиссии не имеет права ни отказываться от голосования, ни воздерживаться при голосовании, исключая случаи, при которых он в силу конфликта интересов не может участвовать в голосовании.

(2) Решение Передаточной комиссии считается принятым, если за его принятие проголосовало не менее трех членов Передаточной комиссии.

Статья 271. Надзор за предложениями об уступке
(1) До 1 сентября 2002 года совместный с инспекцией контроль за соответствием предложений об уступке правовым актам, а также консультирование и обслуживание передаточной комиссии осуществляет назначенный инспекцией организатор биржи.

(2) В целях покрытия расходов на процедуру согласования предложения об уступке и расходов, связанных с деятельностью своей передаточной комиссии, организатор биржи, указанный в части 1 настоящей статьи, имеет право согласованно с инспекцией устанавливать приобретателю плату за услуги.

Статья 272. Отличия, применяемые в отношении организатора системы расчетов ценных бумаг
(1) До того времени, пока никому из лиц не выдали лицензии на деятельность в качестве организатора системы расчетов ценных бумаг на основании статей 217 и 218 настоящего Закона, право действовать в качестве организатора системы расчетов ценных бумаг предоставлено держателю Эстонского Центрального регистра ценных бумаг.

(2) Держатель Эстонского Центрального регистра ценных бумаг, действующий в качестве организатора системы расчетов ценных бумаг, не имеет права ни обеспечивать выполнение требований и обязанностей, возникших на основании поручений о перечислении, ни брать на себя другие дополнительные финансовые риски.


Глава 27.
ИЗМЕНЕНИЯ, ВНОСИМЫЕ В ДРУГИЕ ЗАКОНЫ

Статьи 273 - 276. Не приводятся.


Глава 28.
ВСТУПЛЕНИЕ ЗАКОНА В СИЛУ

Статья 277. Вступление закона в силу
(1) Настоящий Закон вступает в силу 1 января 2002 года.

(2) Статьи 38, 64, 65, 69 и части 2 - 4 статьи 70 настоящего Закона вступают в силу при вступлении Эстонии в Европейскому Союзу.




Председатель Рийгикогу Тоомас САВИ




.1 Директива Европейского Парламента и Совета 95/26/Е (ET L 168, 18.07.95, стр. 7 – 13), которая с целью усиления надзора за нормативами финансовой надежности вносит изменения в Директивы 77/780/EM и 89/646/EM, касающиеся кредитных учреждений, Директивы 73/239/EM и 92/49/EM, касающиеся страхования ущерба, Директивы 79/267/EM и 92/96/EM, касающиеся страхования жизни, Директиву 93/22/EM, касающуюся инвестиционных объединений, и в Директиву 85/611/EM, рассматривающую фонды, созданные для совместного инвестирования в трансфертные ценные бумаги (фонды совместного инвестирования), и последние изменения в которую были внесены Директивой 2002/83/E (ET L 345, 19.12.2002, стр.1 – 51);

Директива Европейского Парламента и Совета 98/26/E Об окончательных расчетах в платежных системах и системах расчета ценными бумагами (ET L 166, 11.06.1998, стр. 45 – 50);

Директива Европейского Парламента и Совета 2000/64/ E, которая в части, касающейся обмена информацией с третьими государствами, вносит изменения в Директивы Совета 85/611/EM, 92/49/EM, 92/96/EM и 93/22/EM (ET L 290, 17.11.2000, стр. 27 – 28), последние изменения в нее были внесены Директивой 2002/83/E (ET L 345, 19.12.2002, стр. 1 –51);

Директива Европейского Парламента и Совета 2002/87/E, в которой рассматриваются вопросы о дополнительном надзоре за входящими в финансовый конгломерат кредитными учреждениями, страховыми обществами и инвестиционными объединениями и которая вносит изменения в Директивы Совета 73/239/EM, 79/267/EM, 92/49/EM, 92/96/EM, 93/6/EM, 93/22/EM и в Директивы Европейского Парламента и Совета 98/78/E и 2000/12/E (ELT L 035, 11.02.2003, стр. 1 – 27);

Директива Европейского Парламента и Совета 2003/6/E О сделках внутреннего круга и манипулировании рынком (злоупотреблении рынком) (ELT L 96, 12.04.2003, стр. 16 – 25);

Директива Европейского Парламента и Совета 2003/71/E О проспекте, подлежащем обнародованию при предложении общественности или допуске к обращению на рынке ценных бумаг, и внесении изменений в Директиву 2001/34/E (ELT L 345, 31.12.2003, стр. 64 – 89);

Директива Комиссии 2003/124/E, которая в связи с определением понятия информации внутреннего пользования и ее обнародованием, а также в связи с определением понятия манипулирование рынком вводит в действие Директиву Европейского Парламента и Совета 2003/6/E (ELT L 339, 24.12.2003, стр. 73 – 77);

<< Пред. стр.

страница 12
(всего 13)

ОГЛАВЛЕНИЕ

След. стр. >>

Copyright © Design by: Sunlight webdesign